為進一步推進《醫療器械臨床試驗質量管理規范》的實施，加強我市醫療器械臨床試驗監督管理，提高我市臨床研究水平，2019年4月我局發布了《2019年第一批醫療器械臨床試驗監督抽查項目的通告》，并于5至6月開展監督檢查，重點檢查醫療器械臨床試驗數據的真實性、完整性和規范性。
滬藥監械注〔2019〕37號
上海市各臨床試驗機構、醫療器械生產企業及注冊代理人：
為進一步推進《醫療器械臨床試驗質量管理規范》的實施，加強我市醫療器械臨床試驗監督管理，提高我市臨床研究水平，2019年4月我局發布了《2019年第一批醫療器械臨床試驗監督抽查項目的通告》，并于5至6月開展監督檢查，重點檢查醫療器械臨床試驗數據的真實性、完整性和規范性。
本次監督檢查共出動45人次，涉及全市7家臨床試驗機構。現場抽查項目5個，其中我市第二類在審注冊項目1個、在我市通過臨床試驗方式獲取臨床試驗數據的進口、境內第三類醫療器械過程項目4個，其中列入國家創新醫療器械特別審查程序的產品2個。現將本次檢查情況通報如下：
一、檢查情況
本市各相關臨床試驗機構和申辦者（企業）對本次監督檢查高度重視，按照要求認真開展自查自糾，形成自查報告和問題分析，并按照法規要求積極落實整改措施，臨床管理綜合能力有所增強。檢查中未發現真實性方面存在問題，但規范性方面發現存在以下問題：
（一）臨床試驗前準備
1、部分培訓記錄不全、記錄不規范。
2、個別受試者違背試驗方案未遞交倫理備案。
（二）受試者權益保障
1、倫理委員會的管理制度未包含醫療器械相關要求。
2、倫理審查記錄不規范。倫理審查記錄中缺少個別倫理委員的簽名與意見；個別倫理審查意見與本人投票結果不一致。
（三）臨床試驗過程
1、臨床試驗授權和培訓。授權人數和培訓人數不一致；預試驗培訓記錄不完整。
2、個別受試者符合入組排除標準，但未上報倫理委員會。
3、部分不良事件記錄不完整。無不良事件描述和是否與試驗器械有關的判斷。
4、申辦方對臨床試驗監查所發現的問題，研究者均未改正，個別監查記錄無相關日期信息。
（四）記錄與報告
1、部分病例篩選入選記錄無簽字和日期。
2、臨床試驗記錄的填寫不規范。部分檢查項目實際檢查時間和記錄填寫時間不一致；病例記錄和病例報告表中記錄的病史不一致。
3、對錯誤、遺漏糾正不規范。部分記錄修改無簽名和日期，修改未說明理由。
（五）試驗用醫療器械管理
1、個別試驗用產品的交接單無產品生產日期、序列號信息。
二、處理意見和有關要求
（一）對我市第二類醫療器械的在審注冊申請項目，結合注冊申報資料和臨床試驗監督檢查情況進行綜合分析，按照相關規定開展審評審批。
（二）對在我市通過臨床試驗方式獲取臨床試驗數據的進口、境內第三類醫療器械過程項目，醫療器械臨床試驗申辦者、臨床試驗機構和研究者加強臨床試驗質量管理。
（三）醫療器械臨床試驗申辦者、臨床試驗機構和研究者要加強學習并嚴格執行《醫療器械臨床試驗質量管理規范》和《體外診斷試劑臨床試驗技術指導原則》，保證臨床試驗過程的科學規范，結果真實可靠。
下一步，我局將進一步探索規范我市醫療器械臨床試驗監管舉措，推進臨床試驗機構備案管理。同時，結合《關于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫療器械創新的意見》（廳字〔2017〕42號）和《醫療器械臨床試驗機構條件和備案管理辦法》（2017年第145號），圍繞改革要求，開展相關課題研究，探索醫療器械拓展性臨床試驗規范管理路徑和要求，不斷推進產品創新，服務臨床研究成果轉化。
上海市藥品監督管理局
2019年6月27日